提要

中央企業(yè)認真貫徹落實(shí)黨中央全面依法治國戰略部署，按照國務(wù)院國資委關(guān)于法治央企建設總體部署要求，緊跟時(shí)代、銳意進(jìn)取，大力推進(jìn)法治建設，依法治企能力明顯增強，為企業(yè)改革發(fā)展提供了堅實(shí)法治保障。站在新的歷史起點(diǎn)上，中國節能環(huán)保集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國節能）堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習貫徹習近平法治思想，持續深化企業(yè)法治建設，繼續推動(dòng)法治央企建設邁出堅實(shí)步伐，努力為中國節能“十四五”高質(zhì)量發(fā)展提供更堅實(shí)法治保障。

中國節能作為一家中央企業(yè)，深刻認識到全面依法治企是貫徹落實(shí)習近平法治思想的重要內容和具體實(shí)踐，是保障集團公司持續深化改革、奮力推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。近兩年來(lái)，中國節能堅定不移把準依法治企正確方向，法治建設始終緊盯國企改革三年行動(dòng)和集團“十四五”規劃，深入分析對集團提出的新要求新任務(wù)，堅定不移深化依法治企各項工作，持續提升依法治企能力水平，切實(shí)在習近平法治思想引領(lǐng)下想問(wèn)題、作決策、促改革、謀發(fā)展，引領(lǐng)全面依法治企各項工作落到實(shí)處、見(jiàn)到實(shí)效。

加強戰略引領(lǐng)謀篇布局，切實(shí)履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責。中國節能充分發(fā)揮法治建設領(lǐng)導小組在推進(jìn)法治建設中的領(lǐng)導作用，堅持戰略引領(lǐng)，探索“法律、風(fēng)險、合規、內控、監督追責”一體化運作機制，通過(guò)全面依法治企有效保障公司治理體系的系統性、規范性、協(xié)調性，把法治建設貫穿在謀劃和落實(shí)企業(yè)發(fā)展戰略目標的全過(guò)程，體現在黨的建設、公司治理、管理提升、經(jīng)營(yíng)規范、風(fēng)險控制等各個(gè)領(lǐng)域。中國節能大力弘揚法治意識、法治精神，通過(guò)完善履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責落實(shí)約束機制，推動(dòng)各級黨委健全黨領(lǐng)導全面依法治企的制度和工作機制，堅持抓領(lǐng)導干部這個(gè)“關(guān)鍵少數”運用法治思維和法治方式的能力建設，推動(dòng)法治的引領(lǐng)、規范和保障作用得到充分發(fā)揮。

補短板強弱項筑基固本，不斷提升法治服務(wù)保障能力。中國節能堅持“兩個(gè)一以貫之”，根據自身改革任務(wù)要求、自身戰略定位和所處行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，從公司章程的頂層設計著(zhù)手，將國企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)要求納入公司章程等制度體系，持續在法治軌道上促進(jìn)完善現代國有企業(yè)制度，有效提升企業(yè)依法治理能力和水平。近兩年來(lái)，中國節能著(zhù)力把促改革、保發(fā)展和防風(fēng)險作為企業(yè)法治建設的根本任務(wù)，積極服務(wù)保障企業(yè)中心工作和發(fā)展戰略落地。促改革上，保障改革于法有據，及時(shí)將改革成果形成制度性成果，提升國企改革綜合效能；保發(fā)展上，依靠法治規范管理，不斷堵塞管理漏洞，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航；防風(fēng)險上，持續完善法律合規風(fēng)險防控機制,管好企業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節的風(fēng)險點(diǎn)。中國節能部署開(kāi)展法治工作信息化建設，打造“數字法治”已成為提升集團法治服務(wù)保障能力的重要路徑。

合規管理已經(jīng)成為企業(yè)管理和法治建設的一個(gè)重要組成部分，更是企業(yè)軟實(shí)力的重要體現，有效的合規管理幫助企業(yè)更好地應對不確定性和風(fēng)險挑戰。合規不僅是國有企業(yè)發(fā)展的內在需要，也是新發(fā)展階段中央企業(yè)所承載使命和任務(wù)的必然要求。自國家有關(guān)部委陸續發(fā)布合規管理工作指引以來(lái)，中央企業(yè)合規管理步入了快車(chē)道。中國節能把合規管理作為實(shí)現“世界一流的節能環(huán)保健康產(chǎn)業(yè)集團”愿景的重要保障，近兩年來(lái)持續推動(dòng)合規管理能力提升，加強合規管理體系建設，強化經(jīng)營(yíng)合規風(fēng)險防控，合規管理日益成為企業(yè)重要的管理基因。

全覆蓋明責任健全機制，牢固樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)理念。中國節能立足企業(yè)自身實(shí)際，按照“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、合規誰(shuí)負責”的原則，著(zhù)力搭建全員參與、全程監控、全面覆蓋的合規管理體系，構筑合規管理“三道防線(xiàn)”，基本完成合規體系的搭建。中國節能通過(guò)推行合規負面清單，明確了業(yè)務(wù)管理的紅線(xiàn)、底線(xiàn)，制定印發(fā)《合規管理手冊》，劃分了集團所涉11個(gè)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規負面清單和合規義務(wù)事項，包含45個(gè)合規重點(diǎn)、269個(gè)合規負面清單、263個(gè)合規義務(wù)事項，為企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規管理提供行動(dòng)指南和基本準則。

抓重點(diǎn)克難點(diǎn)層層落實(shí)，推動(dòng)合規管理走深走實(shí)。企業(yè)領(lǐng)導合規意識強不強，是決定合規管理成效的重要前提和關(guān)鍵因素，中國節能把合法合規性審查作為黨委會(huì )、董事會(huì )必經(jīng)前置程序，對企業(yè)“三重一大”決策涉法問(wèn)題和審議事項做到“應審必審”，確保決策先問(wèn)法、違法違規不決策，強化企業(yè)主要負責人及企業(yè)各治理主體嚴格依法依規決策。中國節能統籌境內和境外業(yè)務(wù)管理特點(diǎn)，把境外合規風(fēng)險作為合規管理工作的重中之重，將合規管理向境內外子公司延伸和穿透，通過(guò)完善重大項目全程參與機制，強化法律合規審查，督導下屬公司開(kāi)展合規管理，組織合規培訓，宣貫合規事項。2022年中國節能將全面落實(shí)國務(wù)院國資委“合規管理強化年”工作部署要求，認真研判法律法規、監管政策、行業(yè)規范、國際準則有關(guān)合規管理的新變化，有效建立員工自查、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人審查、職責相關(guān)管理部門(mén)監督審查的三道合規審查管理防線(xiàn)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)合規管理工作再上新臺階。

防范化解企業(yè)重大風(fēng)險是實(shí)現企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要前提和基礎，也是穩住企業(yè)市場(chǎng)主體、統籌發(fā)展和安全的關(guān)鍵。有效防范化解重大風(fēng)險，是“十四五”時(shí)期中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的重大挑戰，有效防范、化解、管控各類(lèi)風(fēng)險，已成為檢驗與考驗企業(yè)市場(chǎng)競爭能力的重要標準。法治建設和合規管理的重要目標就是法律合規風(fēng)險防控。近兩年來(lái)，中國節能將風(fēng)險防控擺在突出位置，著(zhù)力提升集團管控水平和風(fēng)險防控能力，把統籌安全與發(fā)展擺在全局性、戰略性地位進(jìn)行謀劃部署，堅決守住不發(fā)生重大風(fēng)險、系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。

正源頭抓要害未雨綢繆，全面提升風(fēng)險預研預判能力。中國節能樹(shù)立“強內控、防風(fēng)險、促合規”三位一體內部控制體系建設，細化涵蓋主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、核心流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)的內控標準庫，力爭把風(fēng)險化解在源頭，防止各種風(fēng)險傳導、疊加、演變、升級。針對風(fēng)險點(diǎn)、管理盲區較多的領(lǐng)域及涉外風(fēng)險因素，中國節能將其作為重點(diǎn)方向加強風(fēng)險預判和全面風(fēng)險排查。近兩年來(lái)，中國節能毫不松懈嚴格法律合規“三項審核”，聚焦投資并購、財務(wù)資金、國際化經(jīng)營(yíng)、疫情防控等重大風(fēng)險強化監測預警和排查處置，加強投資并購風(fēng)險防范和警示，嚴控債務(wù)資金風(fēng)險，加強對系統內各級子公司融資和擔保的集中管控，嚴格參股投資、參股企業(yè)和字號管理，嚴防PPP、墊資建設、違規掛靠等業(yè)務(wù)風(fēng)險，實(shí)現對全系統重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和涉外法律合規風(fēng)險的監控預警。

強監管?chē)绬?wèn)責強化執行，著(zhù)力增強企業(yè)抗風(fēng)險能力。從根本上防范化解各類(lèi)風(fēng)險隱患，積極應對外部環(huán)境變化帶來(lái)的挑戰，關(guān)鍵在于辦好自己的事，練好內功，加強監督約束。中國節能強化年度風(fēng)險評估結果與集團日常業(yè)務(wù)的結合，重點(diǎn)關(guān)注不同時(shí)期的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險多發(fā)的子公司及風(fēng)險蔓延的趨勢。針對違規經(jīng)營(yíng)、盲目投資、只投不管等以往企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)發(fā)生的突出問(wèn)題，深刻剖析、舉一反三，組織開(kāi)展投資并購專(zhuān)項治理、集中采購領(lǐng)域專(zhuān)項巡視、“抓黨建、促經(jīng)營(yíng)、防風(fēng)險”綜合督導等一系列活動(dòng)，深入實(shí)施綜合監督管理，推動(dòng)審計監督、財務(wù)監督、法律監督、干部監督、巡視監督、紀檢監督協(xié)同發(fā)力，形成監督合力，確保及時(shí)發(fā)現和解決問(wèn)題與風(fēng)險隱患，合力筑牢國有資產(chǎn)安全防線(xiàn)。中國節能認真履行國有出資人監督職責，依法依規開(kāi)展監督追責，對違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題抓早、抓小、抓苗頭，堅決克服僥幸心理，營(yíng)造“要我合規”轉變?yōu)椤拔乙弦帯钡牧己梅諊?，切?shí)將重大損失風(fēng)險扼殺在萌芽狀態(tài)。

中國節能作為一家以節能減排、環(huán)境保護為主業(yè)的中央企業(yè)，是踐行習近平生態(tài)文明思想的“國家隊”和“主力軍”，依法治企、合規管理、防控風(fēng)險是中國節能做強做優(yōu)做大、走向世界一流的義不容辭的責任和擔當。中國節能將持續深化法治央企建設，有力服務(wù)保障集團在推動(dòng)生態(tài)環(huán)境持續改善、建設生態(tài)文明和美麗中國、國家“碳達峰”“碳中和”目標實(shí)現、促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展等方面作出應有貢獻，以?xún)?yōu)異成績(jì)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。