近年來(lái)，我委高度重視企業(yè)合規工作，參照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》，結合企業(yè)實(shí)際，2019年12月，制定了《省屬企業(yè)合規管理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）?！吨敢访鞔_了董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層、合規管理負責人、合規管理牽頭部門(mén)等各層級機構的管理職責，確定了合規管理的三道防線(xiàn)。其中，業(yè)務(wù)部門(mén)履行合規管理第一道防線(xiàn)職責，負責日常合規管控；合規管理部門(mén)履行合規管理第二道防線(xiàn)職責，負責牽頭組織、協(xié)調和監督合規管理工作；紀委監察部門(mén)和內部審計部門(mén)履行合規管理第三道防線(xiàn)職責，負責監督、評價(jià)公司整體風(fēng)險防控措施的有效性。三道防線(xiàn)各司其職、協(xié)調配合，有效參與合規管理，形成合規管理的合力。同時(shí)，《指引》對合規管理的重點(diǎn)領(lǐng)域也進(jìn)行了規定，突出了重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員。

《指引》出臺后，為推動(dòng)省屬企業(yè)有效落實(shí)合規管理有關(guān)要求，我們主要開(kāi)展了以下幾項工作：

一是指導省屬企業(yè)健全合規管理制度，完善合規管理實(shí)施方案和工作措施。及時(shí)總結部分企業(yè)在合規管理、法律風(fēng)險防范中的經(jīng)驗做法，其中山東高速集團推動(dòng)合規管理有關(guān)做法得到國務(wù)院國資委認可。二是開(kāi)展企業(yè)合規管理體系建設課題研究，召開(kāi)省屬企業(yè)法治建設座談會(huì )，委托第三方機構對部分省屬企業(yè)合規工作開(kāi)展情況進(jìn)行調研，總結省屬企業(yè)合規工作中取得的成效，分析存在的問(wèn)題，提出優(yōu)化提升合規管理工作建議，推動(dòng)省屬企業(yè)合規管理走深走實(shí)。三是出臺山東省屬?lài)衅髽I(yè)合規管理體系構建操作指南白皮書(shū)，有針對性的指導省屬企業(yè)加強合規內控體系建設，推進(jìn)合規管理與企業(yè)自身法務(wù)、內控、風(fēng)險管理的融合，進(jìn)一步提升企業(yè)風(fēng)險防控能力。四是組織合規管理培訓。利用國務(wù)院國資委法治講堂、省屬企業(yè)法治建設培訓班，組織省屬企業(yè)法務(wù)人員參加法律合規風(fēng)險防控專(zhuān)題培訓，掌握合規管理知識，了解全球合規管理實(shí)踐，提升合規管理能力水平。五是參與檢察部門(mén)刑事合規試點(diǎn)工作，配合建立涉案企業(yè)合規第三方評估機制，扎實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規第三方機制規范有序運行，提升國企依法合規管理水平。

二、下步工作打算

去年，國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規管理辦法》，對企業(yè)加強合規管理，防控合規風(fēng)險提出了新的要求。下一步，我委將認真落實(shí)《中央企業(yè)合規管理辦法》有關(guān)要求，持續深化省屬企業(yè)合規管理體系建設，指導企業(yè)不斷提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平。

最后，感謝您對我省國資國企改革發(fā)展事業(yè)的關(guān)心和支持，也歡迎您繼續對我們的工作提出意見(jiàn)和建議。

特此答復。

曲雯代表：

您提出的《關(guān)于在國企合規背景下構建適用于地方國企ESG體系的建議》收悉。收到您的建議后，我委高度重視，立即組織有關(guān)處室對建議進(jìn)行了專(zhuān)題研究?，F將有關(guān)情況和我們的意見(jiàn)答復如下。

近年來(lái)，我委高度重視企業(yè)合規工作，一是制定《省屬企業(yè)合規管理指引》，明確董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層等各治理主體合規管理職責，確立了業(yè)務(wù)部門(mén)、合規牽頭部門(mén)和內審部門(mén)三道防線(xiàn)的管理框架，要求各企業(yè)突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節、重點(diǎn)人員，加強合規風(fēng)險防控。二是開(kāi)展企業(yè)合規管理體系建設課題研究，召開(kāi)省屬企業(yè)法治建設座談會(huì )，對部分省屬企業(yè)合規工作開(kāi)展情況進(jìn)行調研，總結省屬企業(yè)合規工作成效、經(jīng)驗，推動(dòng)省屬企業(yè)合規管理走深走實(shí)。三是出臺山東省屬?lài)衅髽I(yè)合規管理體系構建操作指南白皮書(shū)，有針對性的指導省屬企業(yè)加強合規體系建設，推進(jìn)合規管理與企業(yè)自身法務(wù)、內控、風(fēng)險管理的融合，進(jìn)一步提升企業(yè)風(fēng)險防控能力。四是組織合規管理培訓。利用國務(wù)院國資委法治講堂、省屬企業(yè)法治建設培訓班，組織省屬企業(yè)法務(wù)人員參加法律合規風(fēng)險防控專(zhuān)題培訓，掌握合規管理知識，了解全球合規管理實(shí)踐，提升合規管理能力水平。

二、省屬企業(yè)ESG體系構建有關(guān)情況

隨著(zhù)ESG在全球范圍內形成企業(yè)估值標準的新浪潮以及我國“雙碳”目標的確立，ESG在經(jīng)濟活動(dòng)、投資行為、企業(yè)實(shí)踐中將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。近年來(lái)，我委積極推動(dòng)省屬控股上市公司ESG實(shí)踐。一是指導省屬企業(yè)認真履行社會(huì )責任，取得積極成效。在上繳稅費、穩就業(yè)、脫貧攻堅、疫情期間為中小企業(yè)減免房租等方面，山東省屬企業(yè)始終牢記“國之大者”，有效發(fā)揮了經(jīng)濟運行和社會(huì )發(fā)展“壓艙石”“穩定器”的作用。以納入財務(wù)快報的省屬企業(yè)為例，2017至2021年，山東省屬企業(yè)累計對外捐贈達8.84億元，其中扶貧方面捐贈達2.04億元。二是省屬控股上市公司扎實(shí)做好信息披露工作。去年我委印發(fā)了《關(guān)于加強省屬控股上市公司價(jià)值管理的指導意見(jiàn)》，引導省屬控股上市公司樹(shù)牢價(jià)值管理理念，其中明確提出，“上市公司要重視信息披露管理，支持通過(guò)臨時(shí)公告、定期報告、社會(huì )責任報告等多種途徑，持續加大對戰略規劃、業(yè)務(wù)發(fā)展、社會(huì )責任履行情況等投資者關(guān)注事項的主動(dòng)披露”。省屬控股上市公司在規范運作、信息披露等方面在區域內做出了表率，兗礦能源、濰柴動(dòng)力、山東黃金、山東鋼鐵等多家上市公司持續發(fā)布年度社會(huì )責任報告，多家省屬控股上市公司因其在ESG領(lǐng)域的深度實(shí)踐和信息披露，入選具有廣泛認可度的ESG榜單等，獲得市場(chǎng)投資者的認可。

三、下步工作打算

下一步，我委將積極推動(dòng)省屬控股上市公司不斷提升ESG專(zhuān)業(yè)治理能力和風(fēng)險管理能力，鼓勵省屬控股上市公司加大對ESG事項的主動(dòng)披露，指導省屬控股上市公司做好ESG專(zhuān)項報告披露工作。同時(shí)，按照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規管理辦法》有關(guān)要求，指導省屬企業(yè)持續深化合規管理體系建設，不斷提升企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)能力。

最后，感謝您對我省國資國企改革發(fā)展事業(yè)的關(guān)心和支持，也歡迎您繼續對我們的工作提出意見(jiàn)和建議。

特此答復。