來(lái)源：樂(lè )山市政府

重點(diǎn)內容如下：

政策全文如下：

各區、市、縣、自治縣金融工作領(lǐng)導小組，市級有關(guān)部門(mén)：

為貫徹落實(shí)《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步鼓勵和引導我市企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、完善治理體系，經(jīng)市金融工作領(lǐng)導小組審議同意，現將《關(guān)于加快推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的工作方案》印發(fā)你們，請結合實(shí)際貫徹執行。

樂(lè )山市金融工作領(lǐng)導小組

2023年5月8日

關(guān)于加快推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的工作方案

為用好用足全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制重大改革政策紅利，進(jìn)一步鼓勵和引導我市企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、完善治理體系，為經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展注入新活力，根據國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》、省政府《關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》文件精神，現制定以下工作方案。

一、總體要求

堅定以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和習近平總書(shū)記對四川工作系列重要指示精神為指導，深入貫徹落實(shí)黨的二十大、中央經(jīng)濟工作會(huì )議和省委十二屆二次全會(huì )、省委經(jīng)濟工作會(huì )議以及市委八屆六次全會(huì )、市委經(jīng)濟工作會(huì )議精神，堅持“345”工作思路，立足新發(fā)展階段，踐行新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，依托資本市場(chǎng)深化改革，切實(shí)提升企業(yè)核心競爭力和抗風(fēng)險能力，為加快提升樂(lè )山區域中心城市發(fā)展能級、建設中國綠色硅谷和世界重要旅游目的地提供有效金融支撐，有力推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

力爭到“十四五”末，在我市形成較為完善的多層次資本市場(chǎng)體系，推動(dòng)一批企業(yè)完成規范化改制并在多層次資本市場(chǎng)各板塊掛牌上市，全市上市公司總數增加4家、達到10家。充分運用各類(lèi)直接融資工具，推動(dòng)全市直接融資額增加400億元以上，融資結構有效改善，金融資源與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)深度融合發(fā)展。

二、重點(diǎn)工作

（一）梯次豐富企業(yè)儲備。

1．充實(shí)擬上市企業(yè)后備資源庫。完善擬上市企業(yè)后備資源庫入庫標準、管理辦法、支持政策，深度挖掘光電信息、核技術(shù)應用、新型建材、綠色化工、食品飲料等新興優(yōu)勢行業(yè)企業(yè)資源，按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、上市一批”，分行業(yè)、分區縣動(dòng)態(tài)充實(shí)后備資源庫，構筑可持續的后備企業(yè)梯隊。對重點(diǎn)擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)，積極推薦進(jìn)入省級上市后備資源庫，給予新入庫企業(yè)一次性獎補資金。（牽頭單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )、各縣（市、區）人民政府；責任單位：市金融工作局、市國資委、市農業(yè)農村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市財政局、市科技局、市市場(chǎng)監管局）

2．深入實(shí)施“五千五百”計劃。積極推薦優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)進(jìn)入省級100家“科創(chuàng )板重點(diǎn)”、100家“上交所藍籌精選”、100家“創(chuàng )業(yè)板行動(dòng)計劃”、100家“中小板精選”、100家“境外上市”后備企業(yè)庫。爭取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和省級部門(mén)對庫內企業(yè)開(kāi)展針對性融資咨詢(xún)服務(wù)。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

（二）精準培育輔導擬上市企業(yè)。

3．加快推進(jìn)企業(yè)改制。引導規上企業(yè)開(kāi)展規范化公司制改制，努力做到應改盡改。支持規上企業(yè)完成規范化公司制改制、建立現代企業(yè)制度，夯實(shí)對接資本市場(chǎng)的基本條件。（牽頭單位：市金融工作局、市經(jīng)濟信息化局；責任單位：市農業(yè)農村局、市市場(chǎng)監管局、市商務(wù)局、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

4．支持國有企業(yè)改革。支持條件成熟的國有企業(yè)依法依規推進(jìn)混合所有制改革，建立健全管理層、員工利益與公司長(cháng)遠利益相結合的激勵約束機制，擴大股權激勵面。加大改制上市力度，支持具備條件的國企整體改制并通過(guò)首發(fā)、借殼、并購等方式實(shí)現境內外上市。暫不具備整體上市條件的國企，要推動(dòng)主業(yè)資產(chǎn)上市掛牌。（牽頭單位：市國資委；責任單位：市市場(chǎng)監管局、市金融工作局、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

5．加大企業(yè)股改補助力度。對擬上市掛牌企業(yè)股份制改造過(guò)程中，因未分配利潤、資本公積和盈余公積轉增股本而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅，優(yōu)化股權結構、引進(jìn)戰略投資等方式轉讓股權而產(chǎn)生的稅費，由企業(yè)注冊地受益財政“一事一議”方式給予支持。（牽頭單位：市財政局、市稅務(wù)局、市金融工作局；責任單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

6．引導企業(yè)選擇合理路徑上市掛牌。堅持上市和掛牌并重、直接上市和借殼重組上市并重、境內和境外上市并重，引導符合條件的擬上市企業(yè)根據實(shí)際情況科學(xué)規劃發(fā)展路徑。對主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的龍頭企業(yè)，爭取在主板上市；對科技含量高、成長(cháng)性強的企業(yè)，爭取在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板上市；對初創(chuàng )型、科技型中小型企業(yè)，爭取在“新三板”和省內區域股權市場(chǎng)掛牌；鼓勵外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到境外上市。（牽頭單位：市金融工作局、市財政局；責任單位：市發(fā)展改革委、市國資委、市農業(yè)農村局、市經(jīng)濟信息化局、市商務(wù)局、市委網(wǎng)信辦、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

（三）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)。

7．建立“上市秘書(shū)”制度。對進(jìn)入省“五個(gè)100家”名單的擬上市企業(yè)，市金融工作局、有關(guān)縣（市、區）政府各確認1名“上市秘書(shū)”，全程跟進(jìn)企業(yè)上市各項工作，實(shí)行“一站式”對接。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

8．強化政務(wù)服務(wù)保障。落實(shí)“最多跑一次”改革要求，開(kāi)辟上市協(xié)調綠色通道，協(xié)調依法快速辦理企業(yè)上市所涉行政審批及行政確認事項。依法指導、積極幫助企業(yè)妥善解決征地拆遷、產(chǎn)權辦證、債務(wù)重組、社保環(huán)保規范等問(wèn)題，為企業(yè)上市掛牌涉及的歷史遺留問(wèn)題處理提供政策支持。（牽頭單位：市營(yíng)商環(huán)境局、市級有關(guān)部門(mén)；責任單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

9．加大上市掛牌扶持力度。支持企業(yè)多渠道上市掛牌融資，對在滬深北交易所和境外主要資本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）的我市企業(yè)，財政給予一次性費用補助200萬(wàn)元。對在新三板成功掛牌的我市企業(yè)，給予80萬(wàn)元獎勵。涉及市縣財政出資部分，市本級與市中區按50％：50％分擔，市本級與其他區縣按25％：75％分擔。鼓勵各縣（市、區）根據自身財力，配套完善上市政策。（牽頭單位：市財政局、市金融工作局；責任單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

（四）促進(jìn)上市企業(yè)提質(zhì)增效。

10．支持上市公司再融資。加強對已上市公司的政策支持，優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地服務(wù)。鼓勵上市公司用好增發(fā)股份、債券、資產(chǎn)支持證券、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）等直接融資工具，對首次實(shí)現債券融資和資產(chǎn)證券化融資企業(yè)，給予80萬(wàn)元一次性費用補貼；對非首次成功實(shí)現再融資的企業(yè)，給予50萬(wàn)元一次性費用補貼；對發(fā)行創(chuàng )新債券融資品種的，在上述標準上再增加20萬(wàn)元。鼓勵上市公司通過(guò)資產(chǎn)重組、并購和分拆上市等方式，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈開(kāi)展資源整合，做優(yōu)做強產(chǎn)業(yè)群。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市財政局、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

11．規范公司治理和信息披露。強化上市公司主體責任，依法健全公司治理機制和信息披露制度?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人要履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權益?？茖W(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方權責，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制。督促、支持和配合上市公司依法真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

12．積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵有條件的國有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設立紓困基金、發(fā)行紓困債，采取協(xié)議受讓股權、參與定增等方式紓解市內上市公司風(fēng)險。對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底、財務(wù)暫時(shí)困難或受自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件影響的上市公司，“一企一策”提供產(chǎn)業(yè)、財政、金融支持，對符合條件的企業(yè)按規定落實(shí)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。積極配合四川證監局依法從嚴打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護資本市場(chǎng)良好生態(tài)環(huán)境。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、市財政局、市稅務(wù)局、人行樂(lè )山市中心支行、樂(lè )山銀保監分局、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

（五）加速發(fā)展債券融資。

13．全面推進(jìn)企業(yè)評級。支持符合條件的企業(yè)開(kāi)展信用評級，夯實(shí)直接融資基礎。對獲得AA級及以上評級的企業(yè)，在獲評當年由所在縣（市、區）給予一次性獎補。（牽頭單位：樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府；責任單位：市國資委、市財政局、市金融工作局）

14．推動(dòng)債券融資擴面增量。支持并引導企業(yè)合理選擇公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據、短期融資券、超短期融資券等各類(lèi)債務(wù)工具，合理控制融資期限、成本。積極利用資產(chǎn)證券化盤(pán)活存量資產(chǎn)，為鄉村振興、小微民營(yíng)等實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展及交通、能源、水務(wù)、園區、景區等建設提供資金支持。（牽頭單位：市金融工作局；責任單位：市國資委、樂(lè )山高新區管委會(huì )，各縣（市、區）人民政府）

三、組織保障

（一）強化組織領(lǐng)導。市金融工作領(lǐng)導小組負責對全市企業(yè)直接融資工作的總牽頭、總協(xié)調，市金融工作局承擔日常工作。領(lǐng)導小組成員單位各司其職，具體工作到崗到人。各縣（市、區）明確上市工作的主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導和“上市秘書(shū)”，明確進(jìn)度目標，落實(shí)工作措施，加快推進(jìn)落實(shí)。健全企業(yè)上市掛牌年度目標考核指標體系和考核辦法，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項督查。

（二）加強宣傳引領(lǐng)。充分依托廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò )等媒體，加強對上市掛牌工作的宣傳報道，著(zhù)力解決企業(yè)“不愿上市”、“不敢上市”、“不會(huì )上市”的問(wèn)題。將資本市場(chǎng)專(zhuān)題內容納入市縣黨校主題培訓課程，不斷提高干部服務(wù)上市的能力和水平。

（三）確保落實(shí)落地。各縣（市、區）人民政府、樂(lè )山高新區管委會(huì )要分別制定具體實(shí)施方案，于本通知印發(fā)后2個(gè)月內出臺并報市金融工作局備案，認真組織實(shí)施。每年12月15日前向市金融工作局報送年度推進(jìn)工作實(shí)施情況。

本《工作方案》自2023年5月8日起實(shí)施，有效期3年，并由市金融工作局負責解釋說(shuō)明。

名詞解釋

“新三板”：又稱(chēng)全國中小企業(yè)股份轉讓系統，是經(jīng)國務(wù)院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場(chǎng)所，也是第一家公司制證券交易所。新三板定位于非上市股份公司股票公開(kāi)轉讓和發(fā)行融資的市場(chǎng)平臺，為公司提供股票交易、發(fā)行融資、并購重組等相關(guān)服務(wù)。

“五千五百”計劃：“五千”是指在四川省完成改制且在天府（四川）聯(lián)合股權交易中心掛牌的5000家企業(yè)；“五百”是指重點(diǎn)培養100家“創(chuàng )業(yè)板行動(dòng)計劃”、100家“中小板精選”、100家“上交所藍籌精選”、100家“境外上市”、100家“科創(chuàng )板重點(diǎn)”后備企業(yè)庫入庫企業(yè)。

區域股權市場(chǎng)：是為特定區域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場(chǎng)建設中必不可少的部分。

IPO：是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。